旺润配资证券公司并表管理指引出炉！对不同类型券商设置不同过渡期

旺润配资来源：豪资随配网站：迎尚网日期：2025-04-21 17:43:36 查看：188

　　北京商报讯(记者李海媛)为提升证券公司全面风险管理能力，加强对子公司及业务条线的“垂直化”管理旺润配资，助力行业高质量发展，中证协起草《证券公司并表管理指引(试行)》(以下简称《指引》)，并于4月18日发布。

　　据悉，《指引》共四十一条，主要明确并表管理总则、并表管理的范围及层级、并表管理各要素的管理要求等内容。

　　具体来看，在公司治理方面，《指引》要求委托外部专业机构对并表管理的有效性进行评估，频率为每3年至少进行1次；明确在每个会计年度结束后四个月内，向中证协报送年度并表管理情况等。在风险管理方面，要求从信息系统建设、风险管理人员配备、并表数据治理及质量控制等方面加大证券公司风险管理资源投入，夯实基础保障等。

　　另外，《指引》针对不同类型的证券公司设置了不同的过渡期。一是已正式实施并表监管试点的证券公司旺润配资，过渡期为自发布之日起一年；二是其他下设有境外附属机构的证券公司，过渡期为自发布之日起两年；三是其余证券公司过渡期为自发布之日起三年。

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